招商金融与招商资本、招商租赁共同举办合规培训

新闻来源: 招商金融

　　为贯彻落实集团2018年合规工作要求及加强招商金融板块合规文化建设，近日，招商金融与招商租赁、招商资本在蛇口新时代广场共同举办金融板块合规培训。此次培训分为《合规管理体系指南解读》和《有关某某通讯公司合规违规事件所引发的合规思考和对策》上下午两个专题，分别由大成律师事务所上海分所高级合伙人陈立彤律师与竞天公诚律师事务所合伙人奚敏洁律师进行讲座。三家举办单位高度重视，招商金融执委佟英主持并做点评。招商金融执委彭磊、招商资本财务总监黄晓华、招商租赁副总经理林平，以及招商金融(包括招商海达)有关部门负责人、招商资本、招商租赁法律合规部负责人、法律合规人员、合规联络员和相关业务人员及招商证券、招商仁和、招商平安资产法律合规部等部门负责人、法律合规人员等共80余人参加了本次培训。

　　陈立彤律师重点介绍了合规管理体系的建设、合规风险识别与评价以及如何控制合规风险，并结合多个真实的合规风险案例对《合规管理体系指南》进行了生动地解读，强调要通过企业的风险实证方式确认重点合规领域，以损失减少原则确认合规义务人排序并指出企业在合规风险防范时要兼顾实质性合规义务及控制性合规义务。奚敏洁律师介绍了某某通讯美国出口管制案件的基本情况及成因与后果，并通过多个金融行业的合规案例讲述合规涉及的领域、企业合规风险诊断的具体流程及如何确定重点合规领域、合规管理体系动态化和合规文化建设等内容。

　　培训过程中，大家踊跃提问，特别是在场的各单位领导及部门负责人积极与授课专家互动交流，反响热烈。大家纷纷表示，培训既有总体《合规管理体系指南》制度层面的介绍分析，也有多个生动案例尤其是金融板块的合规案例，并结合律师自身实践经验，印象深刻，实操性很强，加深了对合规重要性的认识及合规管理体系内涵的理解。

　　此次培训对促进招商金融板块强化合规意识、进一步防范法律合规风险，并根据金融监管及集团合规管理要求建立与完善本单位合规管理体系起到了积极作用。(招商金融 供稿)